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证券投资基金管理人资格

发表时间:2017-03-18 15:48:27

基金管理人的资格


基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。由于基金份额持有人通常是人数众多的中小投资者,为了保护这些投资者的利益,必须对基金管理人的资格作出严格规定,使基金管理人更好的负起管理基金的责任。对基金管理人需具备的条件,各个国家和地区有不同的规定。我国《基金法》规定:“设立基金管理公司,应当具备以下条件,并经国务院证券监督管理机构批准:


(一)有符合本法和《中国人民共和国公司法》规定的章程;


(二)注册资本不低于一亿人民币,且必须为实缴货币资本;


(三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿人民币;


(四)取得基金从业资格的人员达到法定程度;


(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;


(六)有完善的内部稽核控制度和风险控制制度;


(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准国务院证券监督管理机构规定的其他条件。”


基金管理人的职责


我国《基金法》规定:“基金管理人应当履行下列责任:



(一)依法募集资金,办理或委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构未办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


(二)办理基金备案手续;


(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账、进行证券投资;


(四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;


(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


(六)编制中期和年度基金报告;


(七)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;


(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


(九)召集基金份额持有人大会;


(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


(十一)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;


(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。”


 我国《基金法》规定:“基金管理人不得有下列行为:


(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;


(二)不公平地对待其管理的不同基金财产;


(三)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;


(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;


(五)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。”


基金管理人的更换条件


 我国《基金法》规定:“有下列情形之一的,基金管理人职责终止:


(一)被依法取消基金管理资格;


(二)被基金份额持有人大会解任;


(三)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;


(四)基金合同约定的其他情形。”


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