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私募基金产品备案

发表时间:2017-03-18 15:47:00

私募基金备案所需文件清单 


【阅读提示】 


1、私募基金管理人应完成登记,私募基金应进行备案。 

2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》,私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总,便于管理人了解,提前准备。 

3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别,对应提交资料。 


【正文】 


私募基金备案所需文件清单 


一、正在运作的基金/新基金备案 


(一)外包业务机构情况表 外包机构营业执照 


(二)私募基金信息情况表 A.私募证券投资基金 


1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用) 


2、基金招募说明书 


3、基金风险揭示书 


4、投资者承诺函5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明) 


6、基金合同/合伙协议/公司章程 


7、委托管理协议(若有) 


8、基金托管协议(若有) 


9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项) 


10、对销售业务的管理制度 


11、对份额登记业务的管理制度 


12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 


13、销售监管机构监督协议 


14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有) 


15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有) 


16、份额登记监管机构监督协议(若有) 


17、委托外包协议(若有) 


B.私募股权投资基金 


1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用) 


2、基金招募说明书


3、基金风险揭示书 


4、投资者承诺函 


5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明) 


6、基金合同/合伙协议/公司章程 


7、委托管理协议(若有) 


8、基金托管协议(若有) 


9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项) 


10、对销售业务的管理制度 


11、对份额登记业务的管理制度 


12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 


13、销售监管机构监督协议 


14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有) 


15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有) 


16、份额登记监管机构监督协议(若有) 


17、委托外包协议(若有) 


C.私募创业投资基金




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